快速上手
概述
Whale 新股认购系统全面支持券商处理客户新股认购流程，包括新股信息管理、认购配置、订单管理、中签分配等全流程的管理。
针对即将上市的新股，快速配置即可支持客户线上进行新股认购。
快速上手
前置条件
您需要获取以下授权后方可正常使用系统功能
权限名称 | 权限说明 |
|---|---|
管理新股认购信息、融资配置、认购记录、费用处理、中签处理的权限 | 新股从开启认购到中签处理的全部权限 |
开启认购
以港股现金认购为例，经过几分钟快速的配置，即可支持客户线上进行新股认购。
现金认购配置
若券商打算对某一个 IPO 开启客户申购，那么需要手动开启，并进行一些基础的费率、时间设置。
步骤一：查看新股列表
当有新股公告时，系统会透过行情自动同步数据，会默认记录在『未开启认购』列表中，方便券商查看与配置。对于未开启认购的新股，点击『详情』，进行新股配置。
步骤二：开启认购
- 点击新股列表的『详情』，则进入配置页面，进入页面后，默认为“不可认购”，如下图。
- 单选，选择『是』，再进行保存，则开启认购，开启后默认只能现金认购。
- 此处设置完成，即现金认购开启完成
融资认购配置
若券商对该新股需要开启『融资认购』，那么需要设定融资池，若不开启，则无需此设置。
步骤一：新建融资池
-基础信息
点选『融资认购』右上角：‘新建’，设定对应融资池信息，点击后弹出设置信息。
填写基础数据后，若无需关注更多配置，那么点击『提交审批』即可。
-更多配置
点击『更多配置』，则可进行个性化设置。
❤ Tips:
- 『更多配置』中的配置数据，一般为须特别控制的信息，非必填。
- 可见用户群体：默认为全部客户，若券商有运营系统的用户分群功能，那么可以指定这个融资只给部分客户开放。
- 上下限股数用于控制客户的可认购股数范围。
-客户分群配置
融资池可设置多个分群规则，配合运营要求，例如：
- A 客户群体只能最多申购 10000 股；
- B 客户群体最多可以申购 100000 股。
步骤二：融资池审批
提交审批后，融资池为默认『待审批』状态，审批成功后，才会生效。
❤ Tips:
融资池审批有两个审批入口：
- 融资池列表
- 融资池审批页面
新股认购 > 新股认购 > 融资池审批
点击『审批』按钮，查看工单详情，审批通过后，融资池生效。
零本金认购配置
若券商对该新股需要开启『0 本金认购』，那么需要设定 0 本金认购的融资池，若不开启，则无需此设置。
0 本金认购为一种比较特殊的认购方式，提供给客户的融资比例只能为 100%，即客户不需要任何本金，就可以认购 IPO。
步骤一：新建融资池
- 基础信息
点选『0 本金认购』右上角：‘新建’，设定对应融资池信息，点击后弹出设置信息。
填写基础数据后，若无需关注更多配置，那么点击『提交审批』即可。
❤ Tips:
此处设置，与融资认购设置相似，只是不需要填选融资比例，固定为 100%，更详细操作参考：
融资认购设置。
认购截止扣款
当 IPO 认购截止后，券商需要把确认好的 IPO 订单资料交给港交所或其他上手，此时对客户的有效认购订单进行扣款认购金额及认购手续费的操作，并发放一定的融资金额。
扣款操作有两个入口：
- 认购处理中列表页面：会根据订单状态，动态展示快捷操作入口
- IPO 详情，认购记录页面：会根据订单状态，动态展示快捷操作入口
步骤一：点击扣款，确认订单范围
点击扣款后，会展示待扣款的订单范围，确认并选择订单范围，再进行下一步操作。
步骤二：核对扣款订单明细
系统会自动根据认购订单、费用、融资比例等计算出预览数据，如下图，操作人员需要核对相关的数据，并提交审核。
步骤三：扣款审批
扣款审批有两个入口：
- 专门的扣款审批页面：可查看历史的扣款申请、审批记录。
- 工单记录：有审批权限的人，直接可在待办工单中操作审批。
点击『审批』，则可查看工单，审批通过即可
订单提交上手
对于已经确认扣款成功的 IPO 认购订单，券商需要把订单提交给上手或港交所，一般来讲，通过港交所做的 IPO 为 CCASS 文件，通过其他上手做的 IPO 一般需要线下 Excel 或 CSV 进行文件传输。
已配置 FINI
若券商已配置采用新的 FINI 平台，Whale 系统将直接以 API 的方式将IPO 订单直接同步给港交所，则无需此操作。
未配置 FINI
步骤一：选择订单类型
根据渠道或融资比例，选择指定的订单类型，点击『生成文件』按钮。
这里建议相同上手的数据，生成同一份文件。
例如：
- 融资是通过某一银行做的，不直接通过港交所，那么单独选择，生成 CSV 文件。
- 现金、0 成本打新是通过港交所做的，那么一起选择，生成 CCASS 文件。
步骤二：生成指定文件
弹出侧拉弹窗后，选择文件格式，并自定义文件名，点击『生成并下载』即可。
公布中签
一般在上市前一个交易日，会完成中签结果公布，系统需要对客户完成中签结果操作，中签股票需要在当日到帐。
对于中签的客户：将退还认购金额，回收提供的 IPO 融资金额，扣除 IPO 融资利息，额外扣除中签款、中签费，发放中签的新股。
对于未中签的客户：将退还认购金额，回收提供的 IPO 融资金额，同时扣除 IPO 融资利息
中签操作有两个入口：
- 认购处理中列表页面：会根据订单状态，动态展示快捷操作入口
- IPO 详情，认购记录页面：会根据订单状态，动态展示快捷操作入口
步骤一：点击公布中签，核对数据
点击公布中签后，首先需要券商确认好以下数据，若信息无误，则直接点击『下一步』即可。
- IPO 价格：一般情况系统会自动获取，券商二次确认即可，若 IPO 价格系统自动获取是异常的，操作人也可以人工填写
- 客户的计息天数：默认计息天数为中签日 - 认购截止日的差值（与港交所时间一致），操作者亦可自行修改。
步骤二：选择中签方式
IPO 系统提供多种中签方式，券商可根据实际情况选择不同的中签方式。
中签方式 | 中签方式说明 |
|---|---|
港交所 CCASS 中签结果 | 通过港交所做的 IPO |
自定义 CSV 文件 | 不是通过港交所做的 IPO，而是通过银行或其他上手做的 |
FINI 中签结果 | 通过港交所做的 IPO |
自动获取上手中签结果 | 以长桥香港为上手做的 IPO，可以系统化自动获取 |
自动获取 FINI 中签结果 | 通过港交所 FINI - API 自动做的 IPO 订单 |
上传自定义 CSV 文件
- 下载示例模板，模板如下：
- Order：代表 IPO 系统的订单号
- APPLY：代表该订单客户申请了多少股
- SUCCESS：代表客户中签了多少股
- 填写中签数据，并上传文件
步骤三：核对中签结果
系统会根据操作人所选的中签方式及中签文件，自动解析中签结果，生成汇总及明细数据。
汇总数据：用于跟上手核对总数量、总中签数量，便于快捷发现中签数量问题。
明细数据：用于预览中签数据及扣费数据。
若数据无误，点击『确定』，则提交审核。
步骤四：中签结果审核
中签审批有两个入口：
- 专门的中签审批页面：可查看历史的中签申请、审批记录。
- 工单记录：有审批权限的人，直接可在待办工单中操作审批。
点击『审批』，则可查看工单，审批通过即可。
