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6.0.3 供股/要约操作(RS/TU/TC/OO 类别)

a. 在「公司行动」页面点击「新建」,添加公司行动

b. 点选手动创建:选择 预告类型(可参考 5.1 预告类型:RS(Right Subscription)、OO(Open Offer)、TU(Take-Over(Unconditional)、TC(Take-Over(Conditional)) / 标的(股票代号) / 输入预告编号(不能重复) / 选择 除净日 或 登记日期,点击「确定」

快捷创建:只适用于有导入 CCNAN05 文件

以下用 RS(Right Subscription)作例子

c. 完成添加后会在主版面显示。在操作栏点击「详情」填写资料

d. 在「预告信息」栏位中点击「编辑」后,星号(*)为必需填写的资料,完成输入资料后,点击「确认」。

  • 派发:一般为 NOMINEE

  • 选择开始时间:客户在 app 开始选择的时间

  • 选择结束时间:客户在 app 结束选择的时间

  • 选择结束时间(CCASS):CCASS 的结束时间

  • 支付日期:为系统账务日期(可在「清算管理>日终任务」页面查看,见下图账务日为 2 月 2 日)

注* 现时 app 未支援客户选择 RS、OO、TU、TC 类别的公司行动

e. 在「方案信息」栏位点击「编辑」修改供股权资料

f. 在「编辑方案」页面中,星号(*)为必需填写的资料,默认方案为「是」,输入完成后点击「确定」

  • 方案类型:「RS-Subscription」为供股;

  • 执行币种:派发的货币

  • 派发标的:派发的股票代号

  • 再投资价格:派发供股权的价格

g. RS、OO、TU、TC 预告类型的必填资料,见以下列表:

注* RS - Rights Subscription(供股权行权)、OO - Open Offer(普通公开发售行权)、TU - Take-Over(Unconditional)(全面要约)、TC - Take-Over(Conditional)(部分要约)

操作流程一致

方案类型:
RS - Rights Subscription(供股权行权)

  • 执行币种:派发的货币
  • 派发标的:派发的股票代号
  • 再投资价格:派发供股权的价格

方案类型:
OO - Open Offer(普通公开发售行权)

  • 执行币种:派发的货币
  • 派发标的:派发的股票代号
  • 再投资价格:派发股权的价格

方案类型:
TU - Take-Over(Unconditional)(全面要约)

  • 执行币种:派发的货币
  • 再投资价格:股票要约的价格

方案类型:
TC - Take-Over(Conditional)(部分要约)

  • 执行币种:派发的货币
  • 再投资价格:股票要约的价格

h. 在「费用规则」栏位中,查看到收取的费用,如需一次性修改费用可点击「编辑」。

完成修改后点击「确定」

i. 预告信息、方案信息、费用规则无误,点击「登记」并「确定」提交登记

注* APP 尚未对接客户可选择供股权功能

j.「登记」成功后在「明细汇总」栏位看到可行权股票及客户数量

k. 在「客户明细」栏位查看到合资格的派发客户。 点击「新增」:可添加个别客户到派息名单; 点击「作废」:可删除客户 点击「详情」:可修改个别客户的收费信息 或 权益信息的转入份额

l. 曾作出修改资料,请点击「重新登记」刷新资料。确认资料无误点击「行权指令收集」进行下一步。

时间段需逐步递进:选择开始时间<选择结束时间<选择结束时间(CCASS)

勾选是否通知客户,之后点击「确定」,状态会更新「正在收集指令」。

注* APP 尚未对接客户可选择供股权功能

m. 「正在收集指令」状态能为客户编辑行权股数。在「客户明细」栏位点击「详情」。

n.点击「行权」修改客户实际行权的股数。

请确保客户有足够资金在账户作申购冻结

o.如需要更改客户已登记的行权数量,请先在「其他信息(供股、邀约等)」点击「撤销」,之后再点击「行权」修改数量。

p.确认客户的行权股数后,可点击「提前完成指令收集」。

q. 之后点击「行权指令上报」。

勾选是否需要在 app 作推送通知客户

r.点击「回填」确认行权数量,可选原值回填/分子仓回填输入数量,点击「确定」

注*回填操作是指 将客户指令选择上传 CCASS 处理后,要将 CCASS 的最后处理结果 回填到系统内的操作

s.确认资料无误并点击「提交执行」

t.复核人员可点击「下载报表 SDR040-03」选择 PDF 档,在「报表管理 > 导出列表」查看这笔公司行动详情。 资料无误点击「执行复核」。

u. 核对资料后,点击「通过」。如选择勾选,app 会有消息推送通知

v. 状态会更新为「执行成功」

x.检查派发记录可在「资产帐户 > 账户明细 > 股票」查看流水