12. 报表问题
常用报表类型说明：
资金报表 | FDR017 - Cash Movement In-Out Report By CCY（实时报表） |
股票报表 | SDR008 - 1 Stock Movement In-Out Report |
待交收（T＋1／T＋1 以上） | SDR004 - Client Stock Location Report (By Stock) |
收费详细报表 | 按市埸选 SDR018 - Bargain Detail Report-HK／SDR018-1 - Bargain Detail Report-US |
新股认购／费用明细 | SDR028 - IPO Detail Report 需要搜寻新股代码 |
交易报表 | TDR001-1 查到订单拒绝的原因 |
12A 问：当天报表的数据什么时间生成？
答：需要完成当天的日终后报表会生成数据。 一些实时的报表不用待日终完成，在「报表打印」页面会提示那些是实时报表。
12B 问：合规报表 IDR020 Re-activation Of Dormant Account 显示什么客户数据？
答：报表显示上次成交记录超过 180 日的客户，新客户以开户日期计算。报表不会判断客户的激活状态。
12C 问：系统对虚拟交易、操控价格、内幕交易会有监察警报吗？
答：可使用以下报表来人工判断有没有可疑交易。
IDR018 - Matched Trades Wash Trades（检查是否有 2 客户或以上买卖同一股票交易成交）
IDR026 - The Proportion Of Customer Transaction Volume（客户的交易量占股票的当日成交量超越 50%）
IDR027 - Deliberately Push Up Or Down The Closing Price（于收市前最后一分钟订单成交高于 / 低于前收市价 ≥5%）
IDR019 - Suspected Order Activities Report（单一客户更改或取消订单超过 20 次）
12D 问：如何导出高风险客户的报告？
答：在 CDR001 - Client Master Listing Report 的「自定义列表」选择「风险承受能力」点击「保存」。 导出 Excel 后，在「风险承受能力」栏位作筛选。
12E 问：如何导出客户股票集中度（Stock Concentration）的历史数据？
答：报表 RDR010 - Concentration Risk 包含到一周的数据。如需要先前的历史数据可从 SDR003 Client Stock Holding Report（By Stock）取得客户每天的持仓数值，再按港交所的股票发行市值，手工计算股票集中度。
12F 问：如何解读 FRR006-1 报表与 FDR002-1 报表？
答：1.FRR006-1 报表统计所有 Cash 账户欠款客户（根据选择的汇率转换成 HKD）；
一个客户如果有多个币种，统一转成 HKD 后计算结余。
例子：USD 10 & HKD -50。转成 HKD 后，正数不统计到 FRR006-1 报表。
日期基准：Trade Date 交易日 ＆Settle Date 交收日
2.FDR002-1 报表统计所有客户的资金明细（分币种计算）
Available balance：以结算金额计算
Net Balance：以账面金额计算
DR 是欠款
CR 是非欠款
