12. 報表問題
常用報表類型說明：
資金報表 | FDR017 - Cash Movement In-Out Report By CCY（實時報表） |
股票報表 | SDR008 - 1 Stock Movement In-Out Report |
待交收（T＋1／T＋1 以上） | SDR004 - Client Stock Location Report (By Stock) |
收費詳細報表 | 按市埸選 SDR018 - Bargain Detail Report-HK／SDR018-1 - Bargain Detail Report-US |
新股認購／費用明細 | SDR028 - IPO Detail Report 需要搜尋新股代碼 |
交易報表 | TDR001-1 查到訂單拒絕的原因 |
12A 問：當天報表的數據什麼時間生成？
答：需要完成當天的日終後報表會生成數據。 一些實時的報表不用待日終完成，在「報表打印」頁面會提示那些是實時報表。
12B 問：合規報表 IDR020 Re-activation Of Dormant Account 顯示什麼客户數據？
答：報表顯示上次成交記錄超過 180 日的客戶，新客戶以開戶日期計算。報表不會判斷客戶的激活狀態。
12C 問：系統對虛擬交易、操控價格、內幕交易會有監察警報嗎？
答：可使用以下報表來人工判斷有沒有可疑交易。
IDR018 - Matched Trades Wash Trades（檢查是否有 2 客戶或以上買賣同一股票交易成交）
IDR026 - The Proportion Of Customer Transaction Volume（客戶的交易量佔股票的當日成交量超越 50%）
IDR027 - Deliberately Push Up Or Down The Closing Price（於收市前最後一分鐘訂單成交高於 / 低於前收市價 ≥5%）
IDR019 - Suspected Order Activities Report（單一客戶更改或取消訂單超過 20 次）
12D 問：如何導出高風險客戶的報告？
答：在 CDR001 - Client Master Listing Report 的「自定義列表」選擇「風險承受能力」點擊「保存」。 導出 Excel 後，在「風險承受能力」欄位作篩選。
12E 問：如何導出客戶股票集中度（Stock Concentration）的歷史數據？
答：報表 RDR010 - Concentration Risk 包含到一周的數據。如需要先前的歷史數據可從 SDR003 Client Stock Holding Report（By Stock）取得客戶每天的持倉數值，再按港交所的股票發行市值，手工計算股票集中度。
12F 問：如何解讀 FRR006-1 報表與 FDR002-1 報表？
答：1.FRR006-1 報表統計所有 Cash 賬戶欠款客户（根據選擇的匯率轉換成 HKD）；
一個客戶如果有多個幣種，統一轉成 HKD 後計算結餘。
例子：USD 10 & HKD -50。轉成 HKD 後，正數不統計到 FRR006-1 報表。
日期基準：Trade Date 交易日 ＆Settle Date 交收日
2.FDR002-1 報表統計所有客戶的資金明細（分幣種計算）
Available balance：以結算金額計算
Net Balance：以賬面金額計算
DR 是欠款
CR 是非欠款
