12.0.1 結算報表（SDR 類別）

12.0.1A 問：SDR070 - OTCR report 是用作什麼申報？

答：SDR070 - OTCR report 用作申報實物股票轉出及轉入。不收印花稅的公司行動不會在報表上顯示，現金要約的會作申報。可導出 excel 上傳到交易所。

12.0.1B 問：在場外證券交易匯報制度（OTCR）下，現金要約等企業行動是否須予匯報？

答：如企業行動不涉及須徵收印花稅的交易（例如新股發行、公開招股、供股及私有化等）或為須向聯交所匯報的交易（例如由交易所參與者進行的現有股份配售），則該等企業行動不屬於場外證券交易。因此，在場外證券交易匯報制度下，與此等企業行動有關的股份轉移無須予以匯報。

另一方面，若相關受規管中介人（不論是作為主事人或代理人）進行就現金要約（此乃場外證券交易）而作出的股份轉移，該相關受規管中介人便須根據場外證券交易匯報制度就該股份轉移予以匯報。在這情況下，該相關受規管中介人須在股份轉移日（即相關受規管中介人知悉已接納的要約獲得結算當日，而該日亦為在場外證券交易匯報制度下須予匯報的股份交易日期）之後的三個香港交易日內，根據場外證券交易匯報制度向證監會匯報。

12.0.1C 問：SDR025 - Stock Reconciliation Report 顯示的任務結果 Successful Check／Manually Confirmed／ Manually Unrecognized 是什麼意思？

答：SDR025 的任務結果對應「清算管理＞清算檢查＞檢查結果」頁面的任務結果欄位。

• 檢查通過，Successful Check；
• 檢查失敗，點擊了手動通過的 - Manually Confirmed；
• 檢查失敗，未手動通過的 - Manually Unrecognized。

12.0.1D 問：SDR018 - Bargain Detail Report 類別的報表什麼時間能看到當天的交易數據？

答：最快在日終任務完成「清算入賬」，可以在 SDR018 報表查看當天的交易佣金資料。

美股的可以查看 SDR018-1 - Bargain Detail Report-US。

12.0.1E 問：如何計算到客户每月的託管費？

答：SDR058-2 HK Custodian Fee Group by Client V2 能計算到，當中收取費率可以在「報表管理＞報表打印＞參數設置」修改。（見 12.0.1E 圖一至圖二） 託管費扣除使用手工調賬，可以用 "按證券賬號彙總" 的費用收取。（見 12.0.1E 圖三）

其它客户費率指聯名賬户等其它户口。

12.0.1E 圖一

12.0.1E 圖二

12.0.1E 圖三