12.0.1 结算报表（SDR 类别）

12.0.1A 问：SDR070 - OTCR report 是用作什么申报？

答：SDR070 - OTCR report 用作申报实物股票转出及转入。不收印花税的公司行动不会在报表上显示，现金要约的会作申报。可导出 excel 上传到交易所。

12.0.1B 问：在场外证券交易汇报制度（OTCR）下，现金要约等企业行动是否须予汇报？

答：如企业行动不涉及须征收印花税的交易（例如新股发行、公开招股、供股及私有化等）或为须向联交所汇报的交易（例如由交易所参与者进行的现有股份配售），则该等企业行动不属于场外证券交易。因此，在场外证券交易汇报制度下，与此等企业行动有关的股份转移无须予以汇报。

另一方面，若相关受规管中介人（不论是作为主事人或代理人）进行就现金要约（此乃场外证券交易）而作出的股份转移，该相关受规管中介人便须根据场外证券交易汇报制度就该股份转移予以汇报。在这情况下，该相关受规管中介人须在股份转移日（即相关受规管中介人知悉已接纳的要约获得结算当日，而该日亦为在场外证券交易汇报制度下须予汇报的股份交易日期）之后的三个香港交易日内，根据场外证券交易汇报制度向证监会汇报。

12.0.1C 问：SDR025 - Stock Reconciliation Report 显示的任务结果 Successful Check／Manually Confirmed／ Manually Unrecognized 是什么意思？

答：SDR025 的任务结果对应「清算管理＞清算检查＞检查结果」页面的任务结果栏位。

• 检查通过，Successful Check；
• 检查失败，点击了手动通过的 - Manually Confirmed；
• 检查失败，未手动通过的 - Manually Unrecognized。

12.0.1D 问：SDR018 - Bargain Detail Report 类别的报表什么时间能看到当天的交易数据？

答：最快在日终任务完成「清算入账」，可以在 SDR018 报表查看当天的交易佣金资料。

美股的可以查看 SDR018-1 - Bargain Detail Report-US。

12.0.1E 问：如何计算到客户每月的托管费？

答：SDR058-2 HK Custodian Fee Group by Client V2 能计算到，当中收取费率可以在「报表管理＞报表打印＞参数设置」修改。（见 12.0.1E 图一至图二） 托管费扣除使用手工调账，可以用 "按证券账号汇总" 的费用收取。（见 12.0.1E 图三）

其它客户费率指联名账户等其它户口。

12.0.1E 图一

12.0.1E 图二

12.0.1E 图三